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作者:ag棋牌揭秘发布时间:2020年04月02日 08:50:49  【字号:      】

中小券商绝大多数都是区域券商,其中不乏民营券商,本身受制于地方和出资方的约束,发展确实不甚理想。现在随着证券业对外开放加快,这些中小券商在自身实力尚未强大之际,又面临着外资机构入场带来的新的竞争压力。

我国证券公司实行分类监管已有12年,对引导券业的健康发展功不可没。但是,在实际的执行过程中,也出现了一些偏差,其中,引发争议最多的就是“扶优限劣”。

为券业竞争营造更公平的市场环境

父母教育小孩时经常说的一句话是:机会给你了,ag棋牌网抓不抓得住是你的事。但国内券商分类监管导向,在某种程度上其实限制了中小券商参与“抓”的机会,遑论它们能否“抓得住”。这正是需要在现有制度框架下对原有指标体系进行优化的原因。

扶优限劣,导向理论上完全正确。但在执行层面,区分优劣的执行标准在一定程度却变成了嫌贫爱富。比如营业收入加分项、净利润加分项、各个单项业务排名加分项等,对一些新设的券商和一些资本实力较弱的中小券商而言,就很难够得着,这种“劣”背后实质就是没钱。

近期部分可转债大幅波动,ag棋牌买卖价格走势已严重背离正股,引起市场各方关注。统计数据显示,3月以来深市128只可转债平均上涨7.84%,其中10只涨幅超过50%,“新天转债”“ 横河转债”“通光转债”一度涨幅超过150%。

4月1日,证券公司外资股比限制正式取消。而此前一日,监管部门再次启动对证券公司分类监管规定的大幅修订,其中最引人注目的是拟对证券公司市场竞争力评价指标大幅修订,包括取消营业收入、净资本收益率排名、成本管理能力排名加分指标,增设净资产收益率排名加分指标,明确提出要顾及过往中小券商较少加分机会。

背离正股炒作可转债 深交所持续警示投资风险

据《证券日报》记者了解,可转债过度炒作情况已经引起深交所高度重视,并采取多项监管措施,加强盘中实时监控,对涨跌异常可转债交易开展专项核查,持续做好上市公司信息披露监管工作,充分揭示相关风险,降低市场热度,定期向市场披露炒作较为严重的可转债交易监管动态,督促会员向投资者充分揭示可转债交易风险,提醒投资者理性交易,审慎参与,切实保护投资者合法权益。

对此,业内人士认为,当前可转债交易存在较为明显的市场炒作特征,主要涉及疫情防控、特高压、燃料电池、特斯拉、网红经济等热门题材。对于涨幅较大的可转债,深交所也提示投资者高度注意风险,不应再将其视为安全性较高的债券类品种。

综合近期可转债市场情况看,深市可转债交易显露以下特征:一是部分可转债涨幅已严重偏离正股,转股溢价率大幅上升,其中“横河转债”一度高达187.15%;二是从交易者结构上看,主要买入力量中个人投资者占比超过九成,其中七成为中小散户,羊群效应明显,机构投资者交易占比不足一成,其中基金、企业年金等专业机构投资者则逢高大量减持;三是交易行为超短线特征明显,近八成交易为当日买入、当日卖出的“T+0”回转交易;四是部分可转债交易中存在个别投资者利用资金优势,实施盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易行为,恶意影响市场价格,误导其他投资者交易。总体来看,部分可转债已经成为高度投机的标的,丧失了下可保本、上可获得股价上涨收益的“可攻可守”属性,波动风险已远超正股。

试想一下,一家新设一两年的券商,网点布局、业务人才招揽、内部各类组织架构、战略规划等都还没彻底捋清,凭什么与中信证券这类头部券商去争夺A类券商资格?国内证券业这些年发展不尽如人意的一个地方,就是中小券商业务发展机会越来越少,生存空间一再遭受挤压,中小券商的分类评级往往落在B类或C类。




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